返回网站首页
当前位置:主页 > 香港六会彩正版资料大全 >
华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金2022年第1季度报告
作者:admin  日期:2022-05-10 23:48 来源:未知 浏览:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年4月20日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  风险收益特征本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

  扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

  过去三个月-17.34%1.49%-7.68%0.79%-9.66%0.70%

  过去六个月-16.46%1.30%-6.19%0.63%-10.27%0.67%

  过去一年-0.63%1.22%-5.00%0.59%4.37%0.63%

  过去三年37.74%1.07%12.79%0.69%24.95%0.38%

  过去五年40.90%1.13%20.37%0.67%20.53%0.46%

  注:(1)基金业绩基准:中证800指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%;

  (2)净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  注:按照基金合同的约定,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比

  例符合基金合同的有关约定,截至2016年06月15日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。

  2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金

  法》及其各项实施细则、《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律

  法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控

  制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中

  央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评

  价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投

  资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定

  和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股

  票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少

  2022年第1季度,A股市场大盘股表现优于中小盘股,上证50表现优于中证500、沪深300。

  电子、国防军工、汽车等前期表现较好的行业跌幅较大,此前滞涨的煤炭、房地产、银行等板块

  报告期内,本基金继续重点配置绿色及数字化转型升级的板块和个股。中长期视角下,我们

  预计,双碳目标的提出,作为经济与社会高质量发展的必然结果,将继续影响中国的产业结构、

  资产配置方向和预期回报。我们将持续关注产业的变化,寻找合理价格介入优质公司,为持有人

  我们将以勤勉尽责的态度,不断优化投资组合,努力给持有人带来较好的中长期投资回报。

  本报告期基金份额净值增长率为-17.34%,业绩比较基准收益率为-7.68%。

  本报告期内,本基金存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于

  注:本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计”

  等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”(若有),“其他资产”中的“应收利

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

  转型升级灵活配置基金截至2022年3月31日持仓前十名证券中的招商银行(600036)的发行

  人招商银行股份有限公司于2021年5月21日公告,因公司存在以下违规行为:一、为同业投资

  提供第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产;二、

  违规协助无衍生产品交易业务资格的银行发行结构性衍生产品;三、理财产品之间风险隔离不到

  位;四、理财资金投资非标准化债权资产认定不准确,实际余额超监管标准;五、同业投资接受

  第三方金融机构信用担保;六、理财资金池化运作;七、利用理财产品准备金调节收益;八、高

  净值客户认定不审慎;九、并表管理不到位,通过关联非银机构的内部交易,违规变相降低理财

  产品销售门槛;十、投资集合资金信托计划的理财产品未执行合格投资者标准;十一、投资集合

  资金信托计划人数超限;十二、面向不合格个人投资者销售投资高风险资产或权益性资产的理财

  产品;十三、信贷资产非真实转让;十四、全权委托业务不规范;十五、www.474000a.com。未按要求向监管机构报

  告理财投资合作机构,被监管否决后仍未及时停办业务;十六、通过关联机构引入非合格投资者,

  受让以本行信用卡债权设立的信托次级受益权;十七、“智能投资受托计划业务”通过其他方式规

  避整改,扩大业务规模,且业务数据和材料缺失;十八、票据转贴现假卖断屡查屡犯;十九、贷

  款、理财或同业投资资金违规投向土地储备项目;二十、理财资金违规提供棚改项目资本金融资,

  向地方政府提供融资并要求地方政府提供担保;二十一、同业投资、理财资金等违规投向地价款

  或四证不全的房地产项目;二十二、理财资金认购商业银行增发的股票;二十三、违规为企业发

  行短期融资券提供搭桥融资,并用理财产品投资本行主承债券以承接表内类信贷资产;二十四、

  为定制公募基金提供投资顾问;二十五、为本行承销债券兑付提供资金支持;二十六、协助发行

  人以非市场化的价格发行债券;二十七、瞒报案件信息;于2021年5月17日收到中国银行保险

  转型升级灵活配置基金截至2022年3月31日持仓前十名证券中的兴业银行(601166)的发行

  人兴业银行股份有限公司因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定,于2021年8月13

  本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资

  价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金

  投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年

  根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则

  第23号—金融资产转移》(财会〔2017〕8号)、《企业会计准则第24号—套期会计》(财会〔2017〕

  9号)、《企业会计准则第37号—金融工具列报》(财会〔2017〕14号)(以下简称“新金融工具相

  关会计准则”)和《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》(财会〔2020〕22号)

  等相关规定,自2022年1月1日起,本公司旗下公开募集证券投资基金开始执行新金融工具相关

  1申购2022-03-014,475,063.937,000,000.00-

  120220101~2022033111,261,344.950.000.0011,261,344.9533.81

  220220101~202202286,283,857.440.000.006,283,857.4418.87

  报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过20%的情况。在单一投资者持有基金份额

  比例较高的情况下,如该投资者集中赎回,可能会增加基金的流动性风险。此外,由于基金在遇

  到大额赎回的时候可能需要变现部分资产,可能对持有资产的价格形成冲击,增加基金的市场风

  险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产,加强防范流动性风险、市场风险,保护

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

上一篇:北京大学第三医院专家一行12人来秦皇岛军工医院对接交流
下一篇:以雪为令闻雪而动!经济区迅速响应扫雪除冰保畅通→